美国重启伊朗制裁后的涉伊贸易
来源：中国船东互保协会
上海新乔提示：
近期针对伊朗制裁政策不断更新和变化，请涉及伊朗贸易的朋友注意查阅各自保赔协会的通函，密切关注相关制裁措施具体内容，保持审慎态度处理涉及伊朗事务。
建议在开展任何涉及制裁区域的航次之前，进行额外制裁合规调查，谨慎核查贸易行为的所有合作方是否涉及制裁名单，包括并不限于租家、代理、港口、银行等等，确保自身遵守制裁禁令，同时谨慎建议保存所有核查证据，有助于帮助您对抗相关方检查；将航程相关信息报告给协会，以获得制裁核查协助以及相应指导。
摘要
2018年11月4日是美国总统特朗普宣布退出“伊核协议（JCPOA）”后重启伊朗制裁180天缓冲期的最后一天。2018年11月5日，随着次级制裁的生效，美国正式全面重启对伊朗制裁。为了帮助会员了解制裁政策，避免制裁风险，我们特将有关情况汇总如下，供各位会员参考。
1. 基本情况
1.1 缓冲期结束后的制裁范围
2018年11月5日起，除了90天缓冲期结束后重启的对伊朗制裁内容以外，美国政府重启的制裁措施还包括：
1. 对伊朗的港口运营商、船运和造船行业，包括伊朗伊斯兰共和国航运公司（IRISL）、南伊朗航运公司及其关联公司的制裁；
2. 对与伊朗国家石油公司（NIOC）、Naftiran国际贸易公司和伊朗国家油轮公司（NITC）等与石油有关的交易，包括从伊朗购买石油、石油产品或石化产品活动的制裁；
3. 根据2012财政年度《国防授权法案》的第1245章，对与伊朗中央银行和其他指定的伊朗金融机构进行交易的国外金融机构进行制裁；
4. 根据2010年《伊朗全面制裁和撤资法》的第104章第（c）（2）（E）（ii）条，对向伊朗中央银行和其他伊朗金融机构提供其规定的金融电讯服务的行为进行制裁；
5. 对提供承保服务、保险或再保险的行为；以及
6. 伊朗能源领域进行制裁。
1.2 增列700位特别指定人员名单（SDN List）
美国财政部已将接近700名伊朗个人、实体、船舶以及航空器加入特别指定人员名单。其中，许多伊朗个人及实体与伊朗次级制裁有关。因此，非美国个人及实体与名单中的人员或者实体进行交易或者为其提供物质支持的行为，将可能受到美国制裁的处罚。此外，该名单时常更新，希望继续与伊朗进行非制裁贸易的相关实体应时刻关注该名单的更新，确保交易方以及交易过程涉及的所有相关方均不在特别指定人员名单内，以免受到处罚。
2. 石油购买及进口的豁免
180天缓冲期结束之后，为缓冲期而设计的H类通用许可证（ General License H）也随之无效。因此，除非有例外规定或者获得特别许可，美国拥有的或者控制的外国实体将不再允许涉及与伊朗相关的交易。
有报道称，美国政府将对中国、希腊、印度、意大利、日本、韩国、土耳其及台湾等八个国家和地区从伊朗购买和进口特定数量的原油予以一定期限的豁免。但OFAC的常见问题解答并没有对这些豁免，或“大幅减量豁免”（SREs）提供充分的说明和指导。据悉，美国政府建议取得“大幅减量豁免”权的国家或地区只利用伊朗国家油轮公司（NITC）或伊朗伊斯兰共和国航运公司（IRISL）的船舶进口伊朗原油，或是利用登记注册在拥有“大幅减量豁免”权的国家的船舶，且这些船舶需由享有“大幅减量豁免”权的国家以主权担保的形式承保。
3.协会提醒
缓冲期结束以后，希望继续与伊朗实体从事相关交易的实体或者个人，为了避免违反美国次级制裁的规定，应在进行交易之前：
1. 确保有关贸易、运输涉及的货物本身符合美国次级制裁的要求。即，货物本身不受次级制裁的制约。
2. 确保交易各方及交易过程中涉及的所有实体不涉及美国制裁的范围。特别需要注意的是，特别指定人员名单（SDN LIST）所涉实体及个人更新频繁，因此，定期查阅并确保相关交易方不在被制裁名单内十分重要。
从协会承保角度而言，一旦会员所从事的航次违反了美国制裁规定，肯定会影响协会对有关风险的承保。即使未违反制裁规定，因受美国对伊朗制裁政策的影响，协会就有关索赔安排付款或者提供担保也将变得十分困难。有鉴于此，我们建议会员在从事涉伊业务之前谨慎评估风险，做好尽职调查，有问题及时寻求专业意见，以免遭受制裁。
以上是我们截止到目前从国际保赔集团了解到的有关伊朗制裁的情况，供各位会员参考。如有更多进展，我们将及时向各位会员更新。如会员在业务运营中有任何疑问，也欢迎及时联系协会。
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